文/李俊慧“44/96=46%”。估計(jì)大多數(shù)人很難相信，靠安卓定制系統(tǒng)起家、憑低價(jià)智能機(jī)出位的小米，居然有近一半獲得授權(quán)的實(shí)用新型專(zhuān)利與手機(jī)無(wú)關(guān)，而與“水處理或凈水器”相關(guān)。不過(guò)，這就是小米專(zhuān)利家底的真實(shí)現(xiàn)狀之一。截止2015年5月25日，小米已累計(jì)獲得的專(zhuān)利授權(quán)中，包括：42件發(fā)明專(zhuān)利、96件實(shí)用新型專(zhuān)利和102件外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利。其中，在99件已獲得授權(quán)的實(shí)用新型專(zhuān)利，有44件與水處理相關(guān)。小米公司儼然要成為一家“凈水器”公司了。為什么會(huì)是這種結(jié)果或現(xiàn)象呢？小米的“專(zhuān)利底褲”到底有多短呢？小米現(xiàn)有專(zhuān)利積累真的經(jīng)得起考驗(yàn)或“拷打”嗎？1小米“致敬”：蘋(píng)果指其“抄襲”愛(ài)立信訴其侵權(quán)2014年10月，蘋(píng)果公司設(shè)計(jì)總監(jiān)在出席《名利場(chǎng)》新設(shè)立峰會(huì)時(shí)，對(duì)小米等公司的“借鑒”行為公開(kāi)表示了不滿(mǎn)：“這并不是致敬，這就是抄襲�！边@應(yīng)該算是蘋(píng)果高管就小米等“中國(guó)致敬者們”的首度隔空喊話。而也已經(jīng)暴露出小米所潛藏的知識(shí)產(chǎn)權(quán)隱憂。果不其然，大概2個(gè)月后，小米就因涉嫌專(zhuān)利期權(quán)被曾經(jīng)的手機(jī)專(zhuān)利巨頭愛(ài)立信起訴了。2014年12月11日，因涉嫌侵犯愛(ài)立信所擁有的ARM、EDGE、3G等相關(guān)技術(shù)等8項(xiàng)專(zhuān)利，小米在印度被愛(ài)立信訴至印度德里高等法院。根據(jù)此前印度新德里高等法院發(fā)出的文件，愛(ài)立信訴小米專(zhuān)利侵權(quán)案于今年5月21日開(kāi)庭。換言之，這場(chǎng)始于2014年12月5日的專(zhuān)利糾紛，歷經(jīng)愛(ài)立信申請(qǐng)“訴前禁令”、小米被迫提存巨額保證金、雙方多輪次“聲明與反聲明”之后，終于進(jìn)入庭審環(huán)節(jié)。需要說(shuō)明的是，按照一般的專(zhuān)利侵權(quán)糾紛案件周期，沒(méi)有2-3年時(shí)間，可能很難會(huì)拿到最終判決，此外，很多專(zhuān)利侵權(quán)糾紛都在法院判決審理周期內(nèi)達(dá)成和解而告終。這場(chǎng)發(fā)生在印度地界的專(zhuān)利糾紛，相信也不會(huì)例外。事實(shí)上，小米堪稱(chēng)是國(guó)內(nèi)手機(jī)手機(jī)廠商中的“話題王”，與蘋(píng)果設(shè)計(jì)多次“撞臉”，美其名曰“致敬”，與愛(ài)立信在印度PK專(zhuān)利，自我標(biāo)榜“成人禮”。顯然，在這些“致敬”或“成人禮”的背后，其實(shí)是小米的專(zhuān)利家底太過(guò)單薄。那么，小米的“專(zhuān)利底褲”到底有多短呢？我們以國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，從專(zhuān)利數(shù)量、專(zhuān)利結(jié)構(gòu)、專(zhuān)利傾向及申請(qǐng)時(shí)間分布等多個(gè)維度，詳細(xì)看看小米的專(zhuān)利“家底”。２專(zhuān)利規(guī)模：小米遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于蘋(píng)果、愛(ài)立信應(yīng)該說(shuō)，小米與蘋(píng)果、愛(ài)立信在專(zhuān)利規(guī)模上的差距是相當(dāng)“顯著的”。截止2015年5月25日，在專(zhuān)利檢索數(shù)上，蘋(píng)果是小米的1.3倍，愛(ài)立信是小米的2.4倍；在發(fā)明公布數(shù)上，愛(ài)立信是小米的1.3倍，小米是蘋(píng)果1.6倍；在發(fā)明授權(quán)數(shù)上，愛(ài)立信是小米35.7倍，蘋(píng)果是小米的16.3倍；在實(shí)用新型數(shù)上，小米是愛(ài)立信的4.8倍，蘋(píng)果是小米的3.2倍；而在外觀專(zhuān)利數(shù)上，愛(ài)立信是小米的2.5倍，蘋(píng)果是小米的3.6倍。顯然，與蘋(píng)果相比，小米僅有一項(xiàng)指標(biāo)領(lǐng)先蘋(píng)果，即發(fā)明公布數(shù)。而與愛(ài)立信相比，小米全面落后于愛(ài)立信。眾所周知，三大專(zhuān)利類(lèi)型中，技術(shù)“含金量”從高到低依序?yàn)椋喊l(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利。此外，此“含金量”排序也是專(zhuān)利授權(quán)難易程度的體現(xiàn)。具體來(lái)說(shuō)，發(fā)明專(zhuān)利和實(shí)用新型專(zhuān)利對(duì)發(fā)明申請(qǐng)的“新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性”有很高要求，而外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利則強(qiáng)調(diào)的“可明顯區(qū)別”，也就是“不重樣”。值得一提的是，我國(guó)在專(zhuān)利制度中設(shè)立“實(shí)用新型”，有特殊的歷史原因和背景，目的在于鼓勵(lì)低成本、研制周期短的小發(fā)明的創(chuàng)造，更快的適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。事實(shí)上，歐美等大多數(shù)國(guó)家，并未單獨(dú)設(shè)立“實(shí)用新型”專(zhuān)利，因此，包括高通、愛(ài)立信等在內(nèi)的國(guó)際專(zhuān)利巨頭的專(zhuān)利布局中，很少涉及實(shí)用新型專(zhuān)利。不可否認(rèn)的是，與蘋(píng)果和愛(ài)立信相比，小米公司成立剛滿(mǎn)5年，遠(yuǎn)比前述兩家公司更為“年輕”，這也使得小米的現(xiàn)有專(zhuān)利積累稍顯不足。不過(guò)，從專(zhuān)利申請(qǐng)的趨勢(shì)來(lái)看，小米的勢(shì)頭還是比較“猛”的。其發(fā)明公布數(shù)（已提交專(zhuān)利申請(qǐng)尚未授權(quán)的）已經(jīng)超過(guò)蘋(píng)果。３專(zhuān)利布局小米2成功后小米加強(qiáng)專(zhuān)利保護(hù)在小米已提交申請(qǐng)暫未授權(quán)的專(zhuān)利申請(qǐng)來(lái)看，成立于2009年的小米，最早的專(zhuān)利申請(qǐng)發(fā)生在2010年。數(shù)據(jù)顯示，小米已提交申請(qǐng)暫未獲得授權(quán)的專(zhuān)利分布情況如下，2010年提交了1件，2011年提交了35件，2012年提交了257件，2013年提交了638件，2014年提交了1186件。顯然，小米在專(zhuān)利布局上的拐點(diǎn)發(fā)生在2012年，小米當(dāng)年提交的專(zhuān)利申請(qǐng)首次破百，達(dá)成257件，該年度提交的專(zhuān)利申請(qǐng)為前兩年申請(qǐng)總量的7倍之多。事實(shí)上，2012年也是小米的成長(zhǎng)過(guò)程中至關(guān)重要的一年。當(dāng)年發(fā)布的“小米2”成為小米手機(jī)史上最為成功的一款機(jī)型，小米2憑借1740萬(wàn)的出貨量，一度成為國(guó)產(chǎn)手機(jī)中最為暢銷(xiāo)的安卓手機(jī)。而自2012年之后，小米每年提交的專(zhuān)利申請(qǐng)保持年均200%的速度快速增長(zhǎng)，2013年度的申請(qǐng)量是2012年的250%，2014年度的申請(qǐng)量是2013年的185%。此前小米副總裁林斌曾表示，“2015年，小米的目標(biāo)是2000件，2016年則是翻倍4000件，2017年再翻倍達(dá)到8000件，這些全部都是專(zhuān)利發(fā)明，并不包括外觀專(zhuān)利”。參考最近兩年小米專(zhuān)利申請(qǐng)的提交速度和增幅，林斌所言2015年新提交2000件專(zhuān)利申請(qǐng)，應(yīng)該問(wèn)題不大。但問(wèn)題的核心是，小米有可能會(huì)陷入“為了數(shù)量而數(shù)量”的專(zhuān)利保護(hù)和布局“歪道”。大量提交的未必會(huì)是與手機(jī)或通信相關(guān)的專(zhuān)利。截止2015年5月25日，小米已累計(jì)獲得的專(zhuān)利授權(quán)中，包括：42件發(fā)明專(zhuān)利、96件實(shí)用新型專(zhuān)利和102件外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利。從小米已經(jīng)獲得授權(quán)的授權(quán)專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)點(diǎn)來(lái)看，自2012年起，小米申請(qǐng)的專(zhuān)利也密集進(jìn)入授權(quán)期。其中，發(fā)明授權(quán)數(shù)方面，2012年提交的是2011年的775%；實(shí)用新型授權(quán)量方面，2013年提交的是2012年的200%，2014年提交的是2013年的443%；外觀設(shè)計(jì)授權(quán)量方面，2013年提交的是2012年的140%，2014年提交的是2013年的200%。４專(zhuān)利內(nèi)容：凈水器、新智能設(shè)備成小米布局在小米已經(jīng)獲得授權(quán)的發(fā)明專(zhuān)利中，已全面涵蓋“通信、信顯示、信號(hào)、 客戶(hù)端、充電”等領(lǐng)域，其中，裝置（26件）、終端（19件）等為代表的手機(jī)相關(guān)專(zhuān)利占比較大。而在小米已經(jīng)獲得授權(quán)的實(shí)用新型專(zhuān)利中，涉及“水處理、終端、后蓋、耳機(jī)、攝像頭、手機(jī)、電視和插頭”等諸多領(lǐng)域。令人意外的是，與水處理或凈水器相關(guān)的實(shí)用新型專(zhuān)利占比較大。其當(dāng)前已獲得授權(quán)的96件實(shí)用新型專(zhuān)利中，有44件與水處理相關(guān)。簡(jiǎn)單說(shuō)，小米不僅是一家手機(jī)廠商，而且似乎正在成為一家“凈水器廠商”。值得注意的是，截止目前，小米官方尚未正式開(kāi)賣(mài)“凈水器”，預(yù)計(jì)此品類(lèi)會(huì)成為小米近期重點(diǎn)推廣的產(chǎn)品之一。誠(chéng)如前述，小米在面臨專(zhuān)利積累的“數(shù)量之短”困境時(shí)，有可能已陷入“片面追求數(shù)量”的“歪道”，而從其已獲得授權(quán)的實(shí)用新型專(zhuān)利中“水處理”相關(guān)專(zhuān)利占比高達(dá)46%，已露出“端倪”。在小米已經(jīng)獲得授權(quán)的外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利中，所涉領(lǐng)域包括“手機(jī)、記錄儀、電源、包裝、舒緩、凈化器、電視、音響、耳機(jī)、后蓋”等諸多品類(lèi)或配件。其中，小米已經(jīng)取得10件與“智能記錄儀”相關(guān)的外觀設(shè)計(jì)，除去手環(huán)外，還涉及“領(lǐng)帶夾”、“項(xiàng)圈”、“吊墜”、“項(xiàng)鏈”和“掛件”等多種新款智能穿戴設(shè)備。對(duì)于這些尚未進(jìn)入銷(xiāo)售期的全新“智能設(shè)備”，預(yù)計(jì)也會(huì)在下半年密集進(jìn)入銷(xiāo)售期。那么，回到文章開(kāi)頭的問(wèn)題，面對(duì)蘋(píng)果、愛(ài)立信等手機(jī)專(zhuān)利巨頭設(shè)置的“壁壘”，小米確實(shí)在努力研發(fā)以期待縮短差距，但由于以愛(ài)立信等為代表的傳統(tǒng)手機(jī)巨頭擁有眾多2G、3G、4G相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)專(zhuān)利，這種先發(fā)優(yōu)勢(shì)僅靠自發(fā)研究是很難追趕或消除的。５謀劃未來(lái)：小米或可借鑒HTC研發(fā)收購(gòu)并重事實(shí)上，同為智能手機(jī)廠商代表，HTC的很多做法或教訓(xùn)應(yīng)該值得小米汲取和借鑒。從應(yīng)對(duì)策略來(lái)說(shuō)，HTC在做好自身專(zhuān)利研發(fā)的同時(shí)，也積極采取收購(gòu)的方式，豐富自己的專(zhuān)利“武器庫(kù)”。事實(shí)上，代工起家的HTC，剛開(kāi)始也沒(méi)有太多專(zhuān)利，直到2010年和蘋(píng)果(apple)開(kāi)打?qū)＠麘?zhàn)的時(shí)候，才發(fā)現(xiàn)“手中無(wú)糧、心頭必慌”，除了自身加強(qiáng)申請(qǐng)專(zhuān)利，更是投入巨大的人力和物力積極收購(gòu)專(zhuān)利。2011年4月，也就是HTC與蘋(píng)果專(zhuān)利“拉鋸戰(zhàn)”一年后，HTC花費(fèi)7500萬(wàn)美元從美國(guó)ADCTelecommunications獲得超過(guò)80項(xiàng) 4GLTE專(zhuān)利，確保有能力在美國(guó)市場(chǎng)面對(duì)競(jìng)爭(zhēng)，并在同年7月以3億美元代價(jià)并購(gòu)S3 Graphics 公司，獲得后者235件授權(quán)專(zhuān)利及申請(qǐng)中專(zhuān)利，取得繪圖處理關(guān)鍵技術(shù)，進(jìn)一步強(qiáng)化和蘋(píng)果進(jìn)行談判的籌碼。顯然，對(duì)小米來(lái)說(shuō)，要應(yīng)對(duì)包括愛(ài)立信等在手機(jī)專(zhuān)利巨頭的“專(zhuān)利壓制”，僅靠自主研發(fā)是不夠的，也需要考慮通過(guò)收購(gòu)的方式強(qiáng)化自己的專(zhuān)利“實(shí)力”。因此，一方面，小米在做好手機(jī)、通信等相關(guān)布局的同時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)考慮參與5G等下一代通信技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)研發(fā)，另一方面，小米也正在通過(guò)多元化，通過(guò)涉足眾多與智能家居相關(guān)的產(chǎn)品，擴(kuò)大收入來(lái)源并實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分散及專(zhuān)利規(guī)模提升。不過(guò)，如今為了壯大專(zhuān)利武器庫(kù)，小米似乎通過(guò)并購(gòu)或其他方式獲得了大量與水處理相關(guān)的專(zhuān)利。表面上看，專(zhuān)利數(shù)量或規(guī)模是上去了，但是，在與類(lèi)似愛(ài)立信、蘋(píng)果等巨頭比拼專(zhuān)利時(shí)，估計(jì)招架之力也不夠。此外，米粉們對(duì)小米的做法又會(huì)作何感想呢？李俊慧，中國(guó)政法大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心特約研究員，長(zhǎng)期關(guān)注互聯(lián)網(wǎng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)及電子商務(wù)等相關(guān)政策、法律及監(jiān)管問(wèn)題。曾參編高等院校法學(xué)專(zhuān)業(yè)教材《電子商務(wù)法》，并就著作權(quán)、商標(biāo)、專(zhuān)利、域名等知識(shí)產(chǎn)權(quán)及電子商務(wù)監(jiān)管相關(guān)問(wèn)題接受過(guò)中央電視臺(tái)、中央人民廣播電臺(tái)、北京電視臺(tái)等電視及《人民日?qǐng)?bào)》、《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》、《華夏時(shí)報(bào)》、《彭博新聞周刊》等報(bào)紙、雜志的采訪。在《法治周末》、百度百家、騰訊、新浪、搜狐、網(wǎng)易、鈦媒體、虎嗅、donews等媒體開(kāi)設(shè)有個(gè)人專(zhuān)欄。